Por Ivan de Souza

Analista de Marketing na Rock Content.

Publicado em 18 de abril de 2020. | Atualizado em 16 de junho de 2020


Compliance é uma prática voltada para definir diretrizes, fiscalizá-las e engajar colaboradores sobre suas importâncias. Em uma empresa, isso garante a minimização de riscos, evita a violação de leis e ainda gera um ambiente de trabalho mais agradável, respeitando pessoas e práticas.

Em uma estrutura empresarial, seguir regras de conduta na gestão e na operação se faz necessário. Cada companhia tem seu próprio código e define com clareza quais são seus valores e o que precisa ser respeitado em um trabalho que fica a cargo do setor de compliance. Seu papel é, além de estabelecer essas diretrizes, se certificar de que todos estão se direcionando a partir delas.

Em uma estrutura empresarial, seguir regras de conduta na gestão e na operação se faz necessário. Cada companhia tem seu próprio código e define com clareza quais são seus valores e o que precisa ser respeitado em um trabalho que fica a cargo do setor de compliance. Seu papel é, além de estabelecer essas diretrizes, se certificar de que todos estão se direcionando a partir delas, seguindo um checklist de ações e tarefas necessárias.

Garantir esses termos traz a uma companhia a certeza de que, independentemente do nível hierárquico e dos cenários em que o negócio se encontre, os colaboradores nunca deixarão de seguir os padrões comportamentais essenciais. No geral, são regras que vão desde as mais simples, orientando procedimentos, até aquelas mais voltadas à ética comportamental no trabalho.

Neste post falaremos um pouco mais sobre o que é compliance, o que isso traz de positivo para as empresas e de que forma ele pode ser implantado em qualquer negócio. Confira!

O que é compliance?

Trata-se de um trabalho executado dentro de empresas com o propósito de definir regras e diretrizes comportamentais e de práticas de gestão e operação, visando à minimização de qualquer tipo de risco. Para entender melhor como funciona esse conceito, é possível considerar que ele se divide em algumas categorias principais, como:

  • conduta: determina como deve ser a conduta do colaborador no ambiente de trabalho ao lidar com suas demandas e no relacionamento com os companheiros. A ideia é definir regras de convivência e de respeito;
  • gestão e operação: são as regras determinadas para que as práticas e o workflow sigam padrões de qualidade. Assim, há a garantia de segurança de informação e um trabalho executado de acordo com os seus valores do negócio;
  • legislação: algumas áreas corporativas são fiscalizadas por órgãos específicos do setor, então também se torna papel compliance fiscalizar e reforçar essas regras.

Como funciona um programa de compliance?

O ideal é que todo empreendimento tenha um departamento de compliance para implementar um programa que contemple suas especificidades. Sejam regras internas, sejam definições relacionadas à órgãos de fiscalização, tudo precisa ser considerado nesse programa, que também deve cuidar do engajamento das diretrizes.

A seguir, entenda como funciona um programa de compliance e de que maneira ele precisa ser desenvolvido em etapas contínuas.

Definição dos termos

Um programa de compliance parte dos termos que se deseja reforçar, fiscalizar e exigir na rotina de trabalho. Deve contemplar os valores do negócio em relação à relação profissional, execução das demandas, respeito à legislação do segmento e preservação do ambiente de trabalho.

Disseminação das regras

Tão importante quanto a etapa inicial, a disseminação das regras e das boas práticas se faz fundamental. Esse é um trabalho que precisa sempre ser renovado e destacado, relembrando os colaboradores sobre as diretrizes que devem seguir. Também deve se preocupar em divulgar novos termos, caso haja atualizações.

Fiscalização de práticas e condutas

Parte fundamental de um programa de compliance é a fiscalização acerca do cumprimento de todos esses termos que foram definidos e que continuarão sendo criados em prol dos interesses do negócio. O que se espera desse processo é o devido rigor, por isso é fundamental ter colaboradores qualificados à frente do setor.

Outro ponto importante é que a fiscalização também deve identificar os pontos que podem ser melhorados nos treinamentos e testes de todos os conceitos envolvidos nos termos e regras.

Correção de desvios

Os desvios de conduta precisam ser analisados sempre que acontecerem. Naturalmente, muitos deles ocorrerão em situações específicas em que pode não haver intenção ou em ocasiões em que a compreensão é completamente viável. No entanto, em casos mais graves, cabe à empresa tomar as medidas que julgar necessárias.

A correção dos desvios deve ser feita sempre em menor tempo hábil a fim de evitar que demais consequências aumentem o problema.

Quais os impactos positivos do compliance em uma empresa?

Uma série de benefícios são conquistados quando há diretrizes definidas a partir dos objetivos da empresa e do que ela tem entre seus valores. Conheça melhor esses impactos positivos a seguir.

Aumento da vantagem competitiva

Empresas que, internamente, estão melhor organizadas tendem a ter menos problemas e a estarem menos expostas a riscos. produtividade melhora, o fluxograma de processos é mais bem definido, a satisfação dos colaboradores também aumenta, além de o negócio se manter na direção de seus objetivos. Esse conjunto de fatores coloca o empreendimento em posição de destaque dentro do seu mercado.

Além disso, mantendo todos os funcionários com uma conduta padronizada, o público e mercado tendem a dar uma resposta positiva, uma vez que a confiança na marca aumenta muito. O contrário também existe. Há vários casos de empresas que tiveram problemas de reputação com a má conduta, principalmente de seus gestores e presidentes, e isso influenciou nas vendas e nos resultados gerais.

Melhora do ambiente corporativo

O ambiente corporativo é um dos pilares considerados pelo compliance, por isso há sempre muita atenção quanto às práticas de convivência e respeito no trabalho. Isso garante que as relações sejam as mais adequadas possíveis, assim como também resguarda a preservação à hierarquia.

Reforço da sustentabilidade

Muitos negócios têm adotado posturas mais sustentáveis, o que precisa ser muito mais do que somente uma ferramenta de marketing. Para garantir essa profundidade no posicionamento, é fundamental que haja um trabalho de compliance para fiscalizar a atuação de maneira geral.

Proteção da empresa

Minimizar riscos que impactem a estrutura da empresa é fundamental. O compliance define, por exemplo, regras de proteção aos dados estratégicos, o que orienta as práticas de profissionais de business intelligence. Nesse caso, eles passam a ter maior comprometimento a lidar com os softwares de gestão, minimizando riscos de perdas ou vazamentos de informações, como KPIs.

Como implementar um programa de compliance?

Iniciar um programa de compliance não é um desafio tão complexo quanto parece. Implantar diretrizes e mantê-las reforçadas depende de um código sólido e de pessoas qualificadas no setor. A seguir, confira quais são as etapas principais!

Crie um código de conduta

Antes mesmo de ter um setor de compliance, é necessário definir quais são as regras a serem respeitadas, dando origem a esse código de conduta. Nesse exercício, devem ser levados em conta as regras do mercado, os valores da empresa, sua missão e visão, sempre considerando seus objetivos de desenvolvimento.

Monte uma equipe de qualidade

Uma equipe de compliance precisa ter profissionais plurais, sobretudo com experiência nesse trabalho. Isso garante que haja rigor e engajamento por toda a companhia desde o primeiro momento, graças à condução adequada do programa.

Defina a atuação do setor

Por fim, o programa deve ser definido por meio de suas bases. Como você viu, o setor tem responsabilidades na definição dos termos, suas atualizações, fiscalização e correções, ou seja, tudo isso precisa ser não só praticado, mas definido claramente.

Quais são as melhores práticas para garantir o sucesso de um programa de compliance?

Agora que você já sabe como implantar o programa de compliance na sua empresa, criamos uma lista das melhores práticas para ter sucesso na execução desse trabalho. Acompanhe!

Determine métricas para a análise de desempenho das ações

No trabalho de compliance, as métricas ajudam a identificar se as atividades adotadas geram bons frutos ou se algo precisa ser alterado. O DRE nas agências, bem como o ROAS, são alguns exemplos de indicadores de desempenho que são utilizados para fazer a avaliação.

É fundamental monitorar os resultados e acompanhar os funcionários para que todos os planos e diretrizes sejam realmente seguidos. Algumas métricas auxiliam a manter isso sob controle, como é o caso das seguintes:

  • treinamento fornecido x planejado: comparação entre o número de funcionários que passaram por um treinamento com o total de colaboradores elegíveis para tal;
  • controle de validade de políticas e documentos: percentual de documentos dentro da validade;
  • testes realizados x planejado: aplicação de avaliações para verificar se a política da empresa é realmente conhecida e seguida pelos trabalhadores. Esse indicador mostra uma relação da quantidade de testes que foram feitos pelo total de pessoas elegíveis;
  • análise qualitativa dos testes: também é possível criar uma metodologia para avaliar as respostas encontradas nos testes a fim de chegar a um percentual demonstrativo de adesão à política e às boas práticas.

Uma vez que essas métricas são definidas, parte-se para o trabalho de acompanhamento, estipulação de metas e ações para alcançá-las. Por exemplo, analisando o primeiro indicador entre os quatro que foram mostrados, pode-se usar o ciclo PDCA para criar ações a fim de melhorá-lo, criando um controle para validar se as tentativas foram realmente eficientes.

Estruture comitês de controle interno para os principais setores

Outra maneira de garantir o sucesso de um trabalho de compliance é criar comitês de controles internos. Isso significa ter pessoas com responsabilidade de difundir tudo aquilo que é esperado pela organização. Quando se tem colaboradores qualificados e com autonomia para fiscalizar e corrigir ações inadequadas, a disseminação do que é correto se torna mais efetiva.

Esses comitês podem desenvolver cronogramas com ações de conscientização ou fiscalização, treinamentos e avaliações ou o que for mais interessante para melhorar as métricas estipuladas.

Acompanhe as atualizações das normas vigentes

Não só a gestão e liderança, mas todos os colaboradores precisam estar atualizados quanto às normas e leis vigentes, garantindo que o negócio se mantenha dentro da legalidade. Não se atentar para isso pode trazer diversos problemas, desde uma má reputação com o público, como interferências negativas na gestão financeira por conta de multas ou até implicações mais graves, como suspensão do trabalho.

Certifique-se de que toda a equipe está engajada

O compliance deve ser visto como um acordo de todos os funcionários para garantir o cumprimento das regras e boas práticas. Diante disso, não é recomendado que somente uma parte deles se comprometa. Por isso, é necessário investir em treinamentos, ações coletivas, fiscalização e conscientização. Quanto mais pessoas estiverem alinhadas às diretrizes trabalhadas, melhor será o resultado.

É muito importante deixar claros os motivos pelos quais cada profissional deve seguir aquelas normas, mostrar que elas não estão ali por acaso e que podem reduzir os riscos para toda a organização.

Um dos problemas comuns nos empreendimentos é quando a liderança não transmite aos demais colaboradores a importância do compliance, pois isso reduz muito o nível de comprometimento e a quantidade de pessoas que seguem as recomendações. Os gestores precisam envolver todos nesse trabalho, criando grupos responsáveis, atuando em proximidade e ajudando na disseminação e fiscalização.

Esclareça os mitos e dúvidas sobre compliance

Não se esqueça de pensar na comunicação com os colaboradores, visto que cada um precisa entender o seu papel na organização, bem como suas obrigações e responsabilidades. O diálogo terá um papel fundamental e os responsáveis por disseminar as regras devem estar atentos às dúvidas e questionamentos, principalmente daqueles que estão na empresa há pouco tempo.

Esclareça todos os mitos e dúvidas sobre esse processo, inclusive explicando para todos o papel do setor, quais ações serão realizadas, as responsabilidades, os benefícios de seguir o que foi acordado e os riscos de as normas não serem respeitadas.

Invista em treinamentos

Os treinamentos são essenciais para ter sucesso no programa de compliance. Todas as pessoas que entram na empresa devem conhecer a cultura, os valores e a identidade da marca. Só depois disso é que elas devem ser liberadas para exercer suas funções.

Porém, esses treinamentos devem ser realizados também para os funcionários que já têm mais tempo de casa. Essa reciclagem é importante para que nenhum valor seja perdido ao longo do tempo. A reciclagem de tudo que é passado ajuda a internalizar aquilo que a empresa espera e deseja que seus colaboradores sigam.

Vimos neste conteúdo que o trabalho de compliance é fundamental, independentemente do ramo de atuação do negócio, do tempo de mercado ou de quantos funcionários a empresa tem. 

O compliance é um setor fundamental de desenvolvimento e de solidez da empresa em suas práticas, sejam elas internas ou externas. As vantagens obtidas ajudam na competitividade, bem como no alcance e manutenção de valores importantes, os quais refletem em todos os resultados.

Gostou de saber mais sobre o programa de compliance e como ele é fundamental em qualquer empreendimento? Agora, continue aprendendo com o nosso Guia de gestão para agências e veja como as nossas dicas fazem toda a diferença na sua atuação!

Garantir esses termos traz a uma companhia a certeza de que, independentemente do nível hierárquico e dos cenários em que o negócio se encontre, os colaboradores nunca deixarão de seguir os padrões comportamentais essenciais. No geral, são regras que vão desde as mais simples, orientando procedimentos, até aquelas mais voltadas à ética comportamental no trabalho.

Neste post falaremos um pouco mais sobre o que é compliance, o que isso traz de positivo para as empresas e de que forma ele pode ser implantado em qualquer negócio. Confira!

O que é compliance?

Trata-se de um trabalho executado dentro de empresas com o propósito de definir regras e diretrizes comportamentais e de práticas de gestão e operação, visando à minimização de qualquer tipo de risco. Para entender melhor como funciona esse conceito, é possível considerar que ele se divide em algumas categorias principais, como:

  • conduta: determina como deve ser a conduta do colaborador no ambiente de trabalho ao lidar com suas demandas e no relacionamento com os companheiros. A ideia é definir regras de convivência e de respeito;
  • gestão e operação: são as regras determinadas para que as práticas e o workflow sigam padrões de qualidade. Assim, há a garantia de segurança de informação e um trabalho executado de acordo com os seus valores do negócio;
  • legislação: algumas áreas corporativas são fiscalizadas por órgãos específicos do setor, então também se torna papel compliance fiscalizar e reforçar essas regras.

Como funciona um programa de compliance?

O ideal é que todo empreendimento tenha um departamento de compliance para implementar um programa que contemple suas especificidades. Sejam regras internas, sejam definições relacionadas à órgãos de fiscalização, tudo precisa ser considerado nesse programa, que também deve cuidar do engajamento das diretrizes.

A seguir, entenda como funciona um programa de compliance e de que maneira ele precisa ser desenvolvido em etapas contínuas.

Definição dos termos

Um programa de compliance parte dos termos que se deseja reforçar, fiscalizar e exigir na rotina de trabalho. Deve contemplar os valores do negócio em relação à relação profissional, execução das demandas, respeito à legislação do segmento e preservação do ambiente de trabalho.

Disseminação das regras

Tão importante quanto a etapa inicial, a disseminação das regras e das boas práticas se faz fundamental. Esse é um trabalho que precisa sempre ser renovado e destacado, relembrando os colaboradores sobre as diretrizes que devem seguir. Também deve se preocupar em divulgar novos termos, caso haja atualizações.

Fiscalização de práticas e condutas

Parte fundamental de um programa de compliance é a fiscalização acerca do cumprimento de todos esses termos que foram definidos e que continuarão sendo criados em prol dos interesses do negócio. O que se espera da fiscalização é o devido rigor, por isso é fundamental ter colaboradores qualificados à frente desse setor.

Correção de desvios

Os desvios de conduta precisam ser analisados sempre que acontecerem. Naturalmente, muitos deles ocorrerão em situações específicas em que pode não haver intenção ou em ocasiões em que a compreensão é completamente viável. No entanto, em casos mais graves, cabe à empresa tomar as medidas que julgar necessárias.

Quais os impactos positivos do compliance em uma empresa?

Uma série de benefícios são conquistados quando há diretrizes definidas a partir dos objetivos da empresa e do que ela tem entre seus valores. Conheça melhor esses impactos positivos a seguir.

Aumento da vantagem competitiva

Empresas que, internamente, estão melhor organizadas tendem a ter menos problemas e a estarem menos expostas a riscos. A produtividade melhora, o fluxograma de processos é mais bem definido, a satisfação dos colaboradores também aumenta, além de o negócio se manter na direção de seus objetivos. Esse conjunto de fatores coloca o empreendimento em posição de destaque dentro do seu mercado.

Melhora do ambiente corporativo

O ambiente corporativo é um dos pilares considerados pelo compliance, por isso há sempre muita atenção quanto às práticas de convivência e respeito no trabalho. Isso garante que as relações sejam as mais adequadas possíveis, assim como também resguarda a preservação à hierarquia.

Reforço da sustentabilidade

Muitos negócios têm adotado posturas mais sustentáveis, o que precisa ser muito mais do que somente uma ferramenta de marketing. Para garantir essa profundidade no posicionamento, é fundamental que haja um trabalho de compliance para fiscalizar a atuação de maneira geral.

Proteção da empresa

Minimizar riscos que impactem a estrutura da empresa é fundamental. O compliance define, por exemplo, regras de proteção aos dados estratégicos, o que orienta as práticas de profissionais de business intelligence. Nesse caso, eles passam a ter maior comprometimento a lidar com os softwares de gestão, minimizando riscos de perdas ou vazamentos de informações, como KPIs.

Como implementar um programa de compliance?

Iniciar um programa de compliance não é um desafio tão complexo quanto parece. Implantar diretrizes e mantê-las reforçadas depende de um código sólido e de pessoas qualificadas no setor. A seguir, confira quais são as etapas principais!

Crie um código de conduta

Antes mesmo de ter um setor de compliance, é necessário definir quais são as regras a serem respeitadas, dando origem a esse código de conduta. Nesse exercício, devem ser levados em conta as regras do mercado, os valores da empresa, sua missão e visão, sempre considerando seus objetivos de desenvolvimento.

Monte uma equipe de qualidade

Uma equipe de compliance precisa ter profissionais plurais, sobretudo com experiência nesse trabalho. Isso garante que haja rigor e engajamento por toda a companhia desde o primeiro momento, graças à condução adequada do programa.

Defina a atuação do setor

Por fim, o programa deve ser definido por meio de suas bases. Como você viu, o setor tem responsabilidades na definição dos termos, suas atualizações, fiscalização e correções, ou seja, tudo isso precisa ser não só praticado, mas definido claramente.

Independentemente do setor do negócio, o compliance é um setor fundamental de desenvolvimento e de solidez da empresa em suas práticas, sejam elas internas ou externas. Os benefícios obtidos ajudam na competitividade e no alcance e manutenção de valores importantes.

Foi interessante saber mais sobre esse tema? Aproveite e confira o nosso guia de gestão para agências!

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